![CDATA[Acord del Ple del Ajuntament de Santa Margalida deL 31 de març de 2022, relatiu a l’aprovació del Pla de mesures antifrau per a la gestió de projectes i actuacions que reben finançament europeu dels fons «Next Generation EU» i de la declaració institucional de l’Ajuntament de Santa Margalida d’assumpció del compromís contra el frau]] ca 2022-04-13 ca CAIB CAIB 2022-04-19 659824 2022-04-19 ![CDATA[<p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">&nbsp;El Ple del Ajuntament de Santa Margalida en sessió de caràcter ordinària de dia 31 de març de 2022 adoptà, entre d'altres, l'acord següent: </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>Primer.</strong> Aprovar el Pla de Mesures Antifrau, adjunt a d'aquesta proposta, com a conjunt d'eines obligades de prevenció i lluita contra el frau, els conflictes d'interès i la corrupció, dins la gestió de qualsevol projecte, actuació o inversió que tengui finançament total o parcial a càrrec del Fons Europeus Next Generation EU. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>Segon.</strong> Aprovar la Declaració institucional de l'Ajuntament de Santa Margalida d'assumpció del compromís de lluita contra el frau inclòs&nbsp; al present pla. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>Tercer.</strong> Publicar l'acord i tota la documentació adient de manera immediata en el BOIB, a la web de l'Ajuntament de Santa Margalida.</span></span></span></p> <p> </p> <p style="text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Santa Margalida, signat digitalment <em>(12 d'abril de 2022)</em></span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><strong><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">&nbsp;El batle</span></span></span></strong></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center">Joan Monjo Esterich</p> <p> </p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">PLA DE MESURES ANTIFRAU DE L'AJUNTAMENT DE SANTA MARGALIDA EN L'ÀMBIT D'EXECUCIÓ DELS FONS DEL MECANISME DE RECUPERACIÓ I RESILIÈNCIA (NEXT GENERATION EU) EN EL MARC DEL PLA DE RECUPERACIÓ, TRANSFORMACIÓ I RESILIÈNCIA</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">1. INTRODUCCIÓ</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El Reglament (UE) 2021/241 del Parlament Europeu i del Consell, de 12 de febrer de 2021, pel qual s'estableix el Mecanisme de Recuperació i Resiliència (MRR) — element principal de l'Instrument Europeu de Recuperació (Next Generation EU) —, estableix que els recursos que preveu s'han de distribuir a través dels plans de recuperació i resiliència que presentin els estats membres. Espanya va aprovar el seu Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència (PRTR) per Acord del Consell de Ministres de 27 d'abril de 2021, el qual, una vegada avaluat per la Comissió Europea, va ser aprovat pel Consell Europeu en data 13 de juliol de 2021.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El Reglament (UE) 2021/241 esmentat, estableix que l'aplicació del Mecanisme ha d'efectuar-se d'acord amb el principi de bona gestió financera, incloses la prevenció i la persecució efectives del frau, en particular el frau fiscal, l'evasió fiscal, la corrupció i els conflictes d'interessos. Aquest instrument Europeu es basa en tres pilars:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">1). L'adopció d'instruments per a donar suport als esforços dels Estats membres per recuperar-se, reparar els danys i sortir reforçats de la crisi.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">2). L'adopció de mesures per a impulsar la inversió privada i fer costat a les empreses en dificultats.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">3). El reforç dels programes clau de la Unió Europea per a extreure els ensenyaments de les crisis, fer que el mercat únic sigui més fort i resilient i accelerar la doble transició ecològica i digital. Per part seva, l'article 3 del present Reglament, disposa que en l'àmbit d'aplicació del Mecanisme s'hi inclouran àmbits d'actuació d'importància europea estructurats en sis pilars, a saber:</span></span></span></p> <ul style="margin-left:40px"> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Transició ecològica</span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Transformació digital</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Creixement intel·ligent, sostenible i integrador, que inclogui la cohesió econòmica, l'ocupació, la productivitat, la competitivitat, la recerca, el desenvolupament i la innovació, i un mercat interior que funcioni correctament amb PIMES sòlides.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Cohesió social i territorial</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Salut i resiliència econòmica, social i institucional, amb objecte, entre altres, d'augmentar la preparació i capacitat de reacció davant les crisis.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Polítiques per a la pròxima generació, la infància i la joventut, com ara l'educació i el desenvolupament de capacitats.</span></span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">D'altra banda, l'article 22, sobre protecció dels interessos financers de la Unió, disposa que en executar el Mecanisme, els estats membres, en la seva condició de beneficiaris o prestataris de fons en el marc del Mecanisme, adoptaran totes les mesures adequades per a protegir els interessos financers de la Unió i per a vetllar perquè la utilització dels fons en relació amb les mesures finançades pel Mecanisme s'ajusti al Dret aplicable de la Unió i nacional, en particular quant a la prevenció, detecció i correcció del frau, la corrupció i els conflictes d'interessos. A aquest efecte, els estats membres han d'establir un sistema de control intern eficaç i eficient i han de recuperar els imports abonats erròniament o utilitzats de manera incorrecta.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El reforç de mecanismes per a la prevenció, detecció i correcció del frau, la corrupció i els conflictes d'interessos és un dels principis de gestió específics del PRTR que estableix l'Ordre HFP 1030/2021, de 29 de setembre, per la qual es configura el sistema de gestió del PRTR.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Amb la finalitat de donar compliment a les obligacions que l'article 22 del Reglament (UE) 2021/241 imposa tant als estats, en relació amb la protecció dels interessos financers de la Unió com als beneficiaris dels fons del MRR, l'article 6 de l'Ordre estableix que tota entitat decisora o executora que participi en l'execució de les mesures del PRTR haurà de disposar d'un «Pla de mesures antifrau» que li permeti garantir i declarar que, en el seu respectiu àmbit d'actuació, els fons corresponents s'han utilitzat de conformitat amb les normes aplicables, en particular, quant a la prevenció, detecció i correcció del frau, la corrupció i els conflictes d'interessos. Aquest mateix precepte estableix com a actuacions obligatòries l'avaluació del risc de frau, l'emplenament de les declaracions d'absència de conflicte d'interès (DACI) i la disponibilitat d'un procediment per a abordar els conflictes d'interès.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Tots els participants en l'execució del PRTR hauran d'atenir-se estrictament al que en relació amb aquesta matèria estableix la normativa espanyola i europea i els pronunciaments que, referent a la protecció dels interessos financers de la Unió, hagin realitzat o puguin realitzar les institucions de la Unió Europea.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">2. OBJECTE, ÀMBIT D'APLICACIÓ I DURADA DEL PLA</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Aquest Pla de Mesures Antifrau s'elabora en compliment del qual disposen l'article 22 del Reglament (UE) 2021/241 i l'article 6 de l'Ordre HFP 1030/2021 esmentats.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El seu objecte és concretar les mesures de control del risc de frau, en l'àmbit de l'execució dels fons del MRR per part de l'Ajuntament de SANTA MARGALIDA , tenint en compte que les competències en matèria de frau, exclusivament administratives, que té atribuïdes, en cap cas inclouen competències de recerca.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Aquest sistema està recolzat en quatre grans àrees per a contemplar els diferents aspectes de la lluita contra el frau i la corrupció: PREVENCIÓ, DETECCIÓ, CORRECCIÓ I PERSECUCIÓ. També es contempla el procediment a seguir per al tractament dels possibles conflictes d'interès.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Les mesures d'aquest Pla Antifrau s'aplicaran a totes les persones/departaments d'aquesta Entitat Local implicats en la gestió de diners públics i, en concret, a totes aquelles que tinguin algun tipus de relació amb el disseny, gestió, elaboració o execució dels projectes que comptin amb finançament del PRTR.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Aquest Pla de Mesures Antifrau és un document viu que podrà ser actualitzat i completat en funció dels resultats de la seva aplicació, i d'acord amb les novetats que puguin sorgir en la normativa, instruccions, recomanacions o models provinents de la Comissió Europea o de l'Administració General de l'Estat sobre aquesta matèria, especialment en el marc de la gestió i execució dels fons Next Generation EU. Per tant, és un Pla de durada indefinida, que es revisarà de manera periòdica amb caràcter bianual segons el risc de frau, segons els fons a gestionar i, en tot cas, quan s'hagi detectat algun cas de frau o hi hagi canvis significatius en els procediments o en el personal.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">3. PRINCIPALS FUNCIONS DEL PLA ANTIFRAU</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Els objectius a complir mitjançant el desenvolupament del present pla antifrau, seguint l'esquema que proposa l'article 6.5 de l'Ordre HFP 1030/2021, són els següents:</span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Estructurar les mesures antifrau de manera proporcionada i entorn dels quatre elements clau del denominat «cicle antifrau»: prevenció, detecció, correcció i persecució.</span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Preveure la realització d'una avaluació del risc, impacte i probabilitat de risc de frau en els processos clau de l'execució del PRTR i la seva revisió periòdica, biennal segons el risc de frau i, en tot cas, quan s'hagi detectat algun cas de frau, quan hi hagi canvis significatius en els procediments o en el personal i quan el comitè antifrau el consideri necessari.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Definir mesures preventives adequades i proporcionades, ajustades a les situacions concretes, per a reduir el risc residual de frau a un nivell acceptable.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Preveure l'existència de mesures de detecció ajustades als senyals d'alerta i definir el procediment per a la seva aplicació efectiva.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Definir les mesures correctives pertinents quan es detecta un cas sospitós de frau, amb mecanismes clars de comunicació dels indicis de frau.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Establir processos adequats per al seguiment dels casos sospitosos de frau i la corresponent recuperació dels Fons de la UE gastats fraudulentament.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Definir procediments a seguiment per a revisar els processos, procediments i controls relacionats amb el frau efectiu o potencial, que es transmeten a la corresponent revisió de l'avaluació del risc de frau.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Específicament, definir procediments relatius a la prevenció i correcció de situacions de conflictes d'interès conforme al que s'estableix en els apartats 1 i 2 de l'article 61 del Reglament Financer de la UE. En particular, haurà d'establir-se com a obligatòria la subscripció d'una DACI pels qui participin en els procediments d'execució del PRTR, la comunicació al superior jeràrquic de l'existència de qualsevol potencial conflicte d'interessos i l'adopció per aquest de la decisió que, en cada cas, correspongui.</span></span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">4. ESTRUCTURA ORGANITZATIVA</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Per a garantir l'adequada aplicació d'aquest Pla es crea el següent òrgan:</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">COMISSIÓ ANTIFRAU DE L'AJUNTAMENT DE SANTA MARGALIDA.&nbsp; COMPOSICIÓ:</span></strong></span></span></p> <table border="1" cellspacing="0"> <thead> <tr> <th scope="col" style="width:122px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">NOM</span></strong></p> </th> <th scope="col" style="width:141px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">COGNOMS</span></strong></p> </th> <th scope="col" style="width:82px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">DNI</span></strong></p> </th> <th scope="col" style="width:86px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">CÀRREC</span></strong></p> </th> <th scope="col" style="width:232px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">ADSCRIPCIÓ</span></strong></p> </th> </tr> </thead> <tbody> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">MARIA MAGDALENA</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">VICENS PONS</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">41535250X</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Presidenta</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Secretària</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">FRANCISCA</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">SEGUÍ SERRA</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">42993482L</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Secretària</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Tresoreria</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">MARGALIDA</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">QUETGLAS FERRAGUT</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">43142478K</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Vocal</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Interventora</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">MANUEL</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">GALLARDO GIL</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">43059749T</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">President suplent</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Cap de la policia</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">ISABEL</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">MAS VANRELL</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">43097439Q</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Vocal</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Departament de contractació</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">MARIA ROSA</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">MARQUES GARCIA</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">52704385T</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Vocal</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Aparelladora Titular</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">ALICIA</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PAYERAS PASCUAL</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">43133609F</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Vocal</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">TAE&nbsp; Assessora jurídica</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">BIEL</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">GOST PONS</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">78217935H</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Vocal</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Departament de Turisme</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">TONI</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">NADAL LLUIS</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">78217192B</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Vocal</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Departament de Medi Ambient</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">MARTINA</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">FORNES RAMIS</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">78211690Y</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Vocal</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p style="text-align:left"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Agent d' ocupació i desenvolupament local i&nbsp; departament de subvencions.</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:122px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">MARIA JOSE</span></p> </td> <td style="width:141px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">ROJAS ROSELLO</span></p> </td> <td style="width:82px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">43461626K</span></p> </td> <td style="width:86px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Vocal</span></p> </td> <td style="width:232px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Departament de subvencions</span></p> </td> </tr> </tbody> </table> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">La Comissió antifrau es reunirà amb caràcter ordinari cada tres mesos, a excepció de convocatòria extraordinària, depenent dels fons a gestionar i, en tot cas, quan s'hagi detectat algun cas de frau o hi hagi canvis significatius en els procediments o en el personal o a petició d'algun dels membres.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">5. FUNCIONS DEL COMITÈ</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Les funcions generals del comitè antifrau, d'aquesta corporació s'ha dividit en quatre pilars fonamentals (prevenció, detecció, correcció i persecució). A continuació es detallen algunes de les funcions de cadascun dels pilars.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Pel que fa a les funcions concretes de <strong>PREVENCIÓ</strong>, la Comissió Antifrau de l'Ajuntament de Santa Margalida desenvoluparà les següents actuacions:</span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Formalitzar i/o informar sobre les propostes d'actualització del Pla.</span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Impulsar, coordinar i realitzar materialment els tallers d'autoavaluació.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Promoure l'execució de les mesures previstes en el Pla i traslladar informació a òrgans superiors esmentats anteriorment.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Implantar i desenvolupar processos de gestió d'informació (reclamacions, canals de denúncies, etc.)</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Desenvolupament d'una cultura ètica contra el frau a través del foment dels valors d'integritat, objectivitat, rendició de comptes i honradesa.</span></span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">En compliment de l'ordre HFP/1030/2021, de 29 de setembre, relativa a l'obligació de prendre les mesures oportunes per a prevenir, detectar, corregir i perseguir el frau i els conflictes d'interessos, i en aplicació estricta de la normativa estatal i autonòmica relativa a la cultura ètica, la transparència i el bon govern (especialment l'art. 53 del Reial Decret Legislatiu 5/2015, de 30 d'octubre pel qual s'aprova el text refós de la Llei de l'Estatut Bàsic de l'Empleat públic relatiu als principis ètics, l'article 23 de la Llei 40/2015 d'1 d'octubre, de Règim Jurídic del Sector Públic, relatiu a l'abstenció i la Llei 19/2013 de 9 de desembre, de Transparència, Accés a la Informació Pública i Bon Govern, aquesta corporació imposarà un rígid compliment i seguiment de la cultura ètica i del bon govern. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Referent a això també seran aplicables l'art. 75 i D.A. 15 de la Llei 7/1985, de 2 d'abril, Reguladora de les Bases de Règim Local i el Reial Decret Legislatiu 5/2015, de 30 d'octubre; aquest últim en aplicació del règim d'incompatibilitats en el sector públic:</span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Vigilar el compliment dels principis de llibertat d'accés a les licitacions públiques, complint amb els compromisos de publicitat, transparència, no discriminació i igualtat de tracte entre els licitadors seguint el marc normatiu de la Llei 9/2017, de 8 de novembre de Contractes del Sector Públic, pel qual es transposen a l'ordenament jurídic espanyol les Directives del Parlament Europeu i del Consell 2014/23/UE i 2014/24/UE, de 26 de febrer de 2014.</span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Serà aplicable en aquest apartat el control extern de la Sindicatura de Comptes de les Illes Balears.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Elevació al Ple de la declaració institucional i publicació en la web</span></span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Pel que fa a les funcions concretes de <strong>DETECCIÓ:</strong></span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Implementarà sistemes per a detectar a temps els comportaments que puguin incidir en actuacions de frau. </span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Impulsarà els processos de verificació documental fomentant l'ús de bases de dades: (BNDS), (PLCSP), (ROLECE), (DATAMINIG), ARACHNe, etc.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Tendrà en compte els diferents serveis existents i habilitats a aquest efecte a fi d'elaborar els protocols.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Focalitzarà la seva actuació sobre els punts principals de risc obtinguts a partir dels estudis de situació realitzats i altres que es considerin convenient avaluar. També tenint en compte l'evolució dels esdeveniments, es revisaran tots els punts i s'aplicaran mesures correctores.</span></span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Sobre aquells fets que puguin ser constitutius de frau o irregularitat en relació amb projectes o operacions finançats amb càrrec a fons procedents de la Unió Europea, el Servei Nacional de Coordinació Antifrau (SNCA) pot utilitzar el canal habilitat a aquest efecte pel citat Servei, i al qual es pot accedir a través del següent enllaç: </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">➢IGAE:Infofraude (hacienda.gob.es) </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Els aspectes fonamentals del citat canal de comunicació es troben continguts en la Comunicació 1/2017, de 6 d'abril, del Servei Nacional de Coordinació Antifrau, que pot es consultar als següents enllaços:</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">➢Comunicació SNCA06-04-2017 (hacienda.gob.es) </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">➢IGAE: Normativa i altra documentació (hacienda.gob.es)</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Amb caràcter previ a l'eventual remissió d'informació es plantejaran a aquest Servei, a través de la següent adreça de correu electrònic (consultasantifraude@igae.hacienda.gob.es) les qüestions que es creguin oportunes en relació amb la forma i requisits amb els quals la informació ha de ser remesa, el tractament que es donarà a aquesta, i, en general, qualsevol aspecte relatiu a la remissió d'informació a través del present canal de comunicació.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">En relació a les funcions concretes de <strong>CORRECCIÓ</strong>, la Comissió Antifrau durà a terme les següents actuacions:</span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">La immediata suspensió del procediment.</span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">La notificació de tal circumstància en el més breu termini possible a les autoritats interessades i als organismes implicats en la realització de les actuacions.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">La revisió de tots aquells projectes que hagin pogut estar exposats a aquest.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">L'avaluació de la incidència del frau i la seva qualificació com a sistèmic o puntual.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">La retirada dels projectes o la part dels projectes afectats pel frau i finançats o a finançar pel MRR.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Recepció i estudi de les possibles denúncies rebudes.</span></span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">En relació a les funcions concretes de <strong>PERSECUCIÓ</strong> es procedirà tal com s'indica a continuació:</span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Comunicar els fets produïts i les mesures adoptades a l'entitat decisora (o a l'entitat executora que li hagi encomanat l'execució de les actuacions, i en aquest cas serà aquesta la que els hi comunicarà a l'entitat decisora), qui comunicarà l'assumpte a l'Autoritat Responsable, la qual podrà sol·licitar la informació addicional que consideri oportuna de cara el seu seguiment i comunicació a l'Autoritat de Control.</span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Denunciar, si fos el cas, els fets punibles a les Autoritats Públiques competents (Servei Nacional de Coordinació Antifrau –SNCA-) i per a la seva valoració i eventual comunicació a l'Oficina Europea de Lluita contra el Frau.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Iniciar una informació reservada per a depurar responsabilitats o incoar un expedient disciplinari.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Denunciar els fets davant la fiscalia i els tribunals competents, en els casos oportuns.</span></span></span></li> </ul> <div style="page-break-after:always"><span style="display:none">&nbsp;</span></div> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">6. CONCEPTES BÀSICS, MESURES DE PREVENCIÓ I MESURES DE DETECCIÓ DE CADASCUN D'ELLS</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">De conformitat amb la Directiva (UE) 2017/1371, del Parlament Europeu i del Consell d'Europa de 5 de juliol de 2017, sobre la lluita contra el frau que afecta els interessos financers de la Unió a través del dret penal (Directiva PIF), i el reglament (UE, Euratom) 2018/1046, sobre les normes financeres aplicables al pressupost general de la Unió (Reglament Financer de la UE) s'estableixen les definicions següents:</span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><em><strong><strong><em>Conflicte d'interessos.</em></strong></strong></em></span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">L'article 61 Reglament (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlament Europeu i del Consell, de 18 de juliol de 2018, sobre les normes financeres aplicables al pressupost general de la Unió (Reglament Financer) estableix que existeix CI «quan els agents financers i altres persones que participen en l'execució del pressupost tan de manera directa, indirecta i compartida, així com en la gestió, inclosos els actes preparatoris, l'auditoria o el control, vegin compromès l'exercici imparcial i objectiu de les seves funcions per raons familiars, afectives, d'afinitat política o nacional, d'interès econòmic o per qualsevol altre motiu directe o indirecte d'interès personal». L'entrada en vigor d'aquest reglament va donar un enfocament horitzontal, més clar, ampli i precís del que s'espera dels EEMM en aquest àmbit, destacant que:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>I.</strong> És aplicable a totes les partides administratives i operatives en totes les Institucions de la UE i tots els mètodes de gestió.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>II.</strong> Cobreix qualsevol tipus d'interès personal, directe o indirecte.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>III.</strong> Davant qualsevol situació que es «percebi» com un potencial conflicte d'interessos s'ha d'actuar.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>IV.</strong> Les autoritats nacionals, de qualsevol nivell, han d'evitar i/o gestionar els potencials conflictes d'interessos.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Es consideren possibles actors implicats en el conflicte d'interessos:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>I. </strong>Els empleats públics que fan tasques de gestió, control i pagament i altres agents en els quals s'han delegat alguna/es d'aquesta/es funció/ns.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>II.</strong> Aquells beneficiaris privats, socis, contractistes i subcontractistes, les actuacions dels quals siguin finançades amb fons que puguin actuar en favor dels seus propis interessos, però en contra dels interessos financers de la UE, en el marc d'un conflicte d'interessos.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Atesa la situació que motivaria el conflicte d'interessos, pot distingir-se entre:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>I.</strong> Conflicte d'interessos aparent: es produeix quan els interessos privats d'un empleat públic o beneficiari són susceptibles de comprometre l'exercici objectiu de les seves funcions o obligacions, però finalment no es troba un vincle identificable i individual amb aspectes concrets de la conducta, el comportament o les relacions de la persona (o una repercussió en aquests aspectes).</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>II.</strong> Conflicte d'interessos potencial: sorgeix quan un empleat públic o beneficiari té interessos privats de tal naturalesa, que podrien ser susceptibles d'ocasionar un conflicte d'interessos en el cas que haguessin d'assumir en un futur determinades responsabilitats oficials.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>III.</strong> Conflicte d'interessos real: implica un conflicte entre el deure públic i els interessos privats d'un empleat públic o en el qual l'empleat públic té interessos personals que poden influir de manera indeguda en l'acompliment dels seus deures i responsabilitats oficials. En el cas d'un beneficiari implicaria un conflicte entre les obligacions contretes en sol·licitar l'ajuda dels fons i els seus interessos privats que poden influir de manera indeguda en l'acompliment de les citades obligacions.</span></span></span></p> <p><strong><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Mesures a adoptar en aplicació dels apartats 1 i 2 de l'article 61 del Reglament Financer de la UE:</span></span></span></strong></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">I. Mesures relacionades amb la prevenció del conflicte d'interessos:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">A. Comunicació i informació al personal de l'entitat sobre les diferents modalitats de conflicte d'interès i de les maneres d'evitar-ho.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">B. Emplenament d'una declaració d'absència de conflicte d'interessos (DACI) als intervinents en els procediments, en tot cas el responsable de l'òrgan de contractació/concessió de subvenció, el personal que redacti els documents de licitació/bases i/o convocatòries, els experts que avaluïn les sol·licituds/ofertes/proposades, els membres dels comitès d'avaluació de sol·licituds/ofertes/proposades i altres òrgans col·legiats del procediment. En cas d'òrgans col·legiats, aquesta declaració pot realitzar-se a l'inici de la corresponent reunió per tots els intervinents en la mateixa i reflectint-se en l'Acta. Igualment, emplenament de la DACI com a requisit a aportar pel/s beneficiaris que, dins dels requisits de concessió de l'ajuda, hagin de dur a terme activitats que presentin un conflicte d'interessos potencial.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">C. Comprovació d'informació a través de bases de dades dels registres mercantils, bases de dades d'organismes nacionals i de la UE, expedients dels empleats (tenint en compte les normes de protecció de dades) o a través de la utilització d'eines de prospecció de dades («datamining») o de puntuació de riscos (ARACHNE).</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">D. Aplicació estricta de la normativa interna (normativa estatal, autonòmica o local) corresponent, en particular, l'article 53 del Reial Decret Legislatiu 5/2015, de 30 d'octubre, pel qual s'aprova el text refós de la Llei de l'Estatut Bàsic de l'Empleat públic relatiu als Principis Ètics, l'article 23 de la Llei 40/2015, d'1 d'octubre, de Règim Jurídic del Sector Públic, relatiu a l'Abstenció i la Llei 19/2013, de 9 de desembre, de transparència, accés a la informació pública i bon govern.</span></span></span></p> <p><strong><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Mesures de detecció per a abordar els possibles conflictes d'interès existents:</span></span></span></strong></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">A. Comunicació de la situació que pogués suposar l'existència d'un conflicte d'interès al superior jeràrquic que confirmarà per escrit si considera que existeix tal conflicte. Quan es consideri que existeix un conflicte d'interessos, l'autoritat facultada per a procedir als anomenaments o l'autoritat nacional pertinent vetllarà perquè la persona de què es tracti cessi tota activitat en aquest assumpte, podent adoptar qualsevol altra mesura addicional de conformitat amb el Dret aplicable.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">B. Aplicació estricta de la normativa interna (estatal, autonòmica o local) corresponent, en particular, al 24 de la Llei 40/2015 d'1 d'octubre de Règim Jurídic del Sector Públic, relatiu a la recusació i la Llei 19/2013, de 9 de desembre, de Transparència, Accés a la Informació Pública i Bon Govern.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">2. Frau i corrupció.</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">L'article 3.1 de la Directiva (UE) 2017/1371, sobre la lluita contra el frau que afecta els interessos financers de la Unió (d'ara endavant, Directiva PIF) recull la definició de frau. En matèria de despeses es defineix el frau com qualsevol «acció u omissió intencionada, relativa:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>I.</strong> A la utilització o a la presentació de declaracions o de documents falsos, inexactes o incomplets, que tenguin per efecte la percepció o la retenció indeguda de fons procedents del pressupost general de les Comunitats Europees o dels pressuposts administrats per les Comunitats Europees o pel seu compte.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>II.</strong> A l'incompliment d'una obligació expressa de comunicar una informació, que tingui el mateix efecte.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>III. </strong>Al desviament d'aquests mateixos fons amb altres fins diferents d'aquells per als quals van ser concedits al principi».</span></span></span></p> <p style="margin-left:40px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Tot acte de corrupció suposa l'incompliment conscient de l'obligació d'un decisor públic que, en oberta deslleialtat amb el mandat assumit legal o contractualment, únicament persegueix l'obtenció d'un benefici particular, al marge de la ciutadania o dels legítims interessos de tercers. Així entesa, la corrupció pública i la corrupció en el sector privat comparteixen els següents trets identificadors:</span></span></span></p> <ul style="margin-left:40px"> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Qualsevol conducta corrupta implica sempre la infracció d'un deure institucional, de manera que qui es corromp transgredeix, activa o passivament, la responsabilitat inherent al càrrec que ocupa o la funció que exerceix, incomplint l'encàrrec conferit.</span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Es produeix en un marc normatiu concret que li serveix de referència, ja sigui de naturalesa legal o contractual.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Està sempre vinculada a l'expectativa d'obtenir un benefici extra institucional, generalment econòmic, encara que també, eventualment, polític, professional o una combinació de profits de naturalesa diversa.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Té lloc de manera subreptícia o reservada, tant en la seva execució com, en el seu cas, simultanieja o successivament a l'ocultació del guany il·lícitament obtingut, la qual cosa dependrà sempre de l'estratègia utilitzada o del grau d'eficàcia de les institucions de control.</span></span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">D'altra banda, cal ressenyar el concepte de “sospita de frau”, que d'acord amb els criteris sobre classificació d'irregularitats afectades per un procediment penal del Servei Nacional de Coordinació Antifrau - SNCA -, es defineix com “la irregularitat que doni lloc a la incoació d'un procediment administratiu o judicial a nivell nacional amb la finalitat de determinar l'existència d'un comportament intencionat, en particular d'un frau, tal com es contempla en l'article 1, apartat 1, lletra a), del Conveni relatiu a la protecció dels interessos financers de les Comunitats Europees”.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">A l'efecte del Reglament (CE,Euratom) nº2988/95 del Consell, de 18 de desembre de 1995, relatiu a la protecció dels interessos financers de les Comunitats Europees, el terme “irregularitat” és un concepte ampli, que abasta les irregularitats comeses pels agents econòmics, ja siguin aquestes intencionades o no. S'ha de destacar que l'existència d'una irregularitat no sempre implica la possible existència de frau; la concurrència d'intencionalitat és un element essencial en el frau, element que no cal que es doni perquè existeixi irregularitat.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">L'article 1.2 del Reglament (CE, Euratom) núm. 2988/95 defineix irregularitat com “tota infracció d'una disposició del Dret comunitari corresponent a una acció u omissió d'un agent econòmic que tengui o tendria per efecte perjudicar el pressupost general de les Comunitats o als pressuposts administrats per aquestes, bé sigui mitjançant la disminució o la supressió d'ingressos procedents de recursos propis percebuts directament per compte de les Comunitats, bé mitjançant una despesa indeguda”.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">D'acord amb l'article 4 de la Directiva (UE) 2017/1371 del Parlament Europeu i del Consell, de 5 de juliol de 2017, sobre la lluita contra el frau que afecta els interessos financers de la Unió a través del Dret Penal -Directiva PIF-, relatiu a altres infraccions penals que afecten els interessos financers de la Unió, es distingeixen els següents conceptes relatius a la corrupció:</span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Corrupció passiva: s'entendrà per corrupció passiva l'acció d'un funcionari que, directament o a través d'un intermediari, demani o rebi avantatges de qualsevol tipus, per a ell o per a tercers, o accepti la promesa d'un avantatge, a fi que actuï, o s'abstingui d'actuar, d'acord amb el seu deure o en l'exercici de les seves funcions, de manera que perjudiqui o pugui perjudicar els interessos financers de la Unió.</span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Corrupció activa: s'entendrà per corrupció activa l'acció de tota persona que prometi, ofereixi o concedeixi, directament o a través d'un intermediari, un avantatge de qualsevol tipus a un funcionari, per a ell o per a un tercer, a fi que actuï, o s'abstingui d'actuar, d'acord amb el seu deure o en l'exercici de les seves funcions de manera que perjudiqui o pugui perjudicar els interessos financers de la Unió.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Malversació: s'entendrà per malversació l'acte intencionat realitzat per qualsevol funcionari a qui s'hagi encomanat directament o indirectament la gestió de fons o actius, de comprometre o desemborsar fons, o apropiar-se o utilitzar actius de manera contrària als fins per als quals estaven prevists i que perjudiqui de qualsevol manera als interessos financers de la Unió.</span></span></span></li> </ul> <p><strong><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Les mesures preventives en relació amb el frau i la corrupció consisteixen en:</span></span></span></strong></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">L'article 22 del Reglament del MRR fa referència a l'obligació dels Estats membres de prendre les mesures oportunes per a prevenir, detectar i corregir el frau i la corrupció i exercitar accions legals per a recuperar els fons que han estat objecte d'apropiació indeguda.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Les entitats que participin en l'execució d'actuacions del PRTR hauran d'aplicar Les mesures proporcionades contra el frau, estructurades entorn dels quatre elements clau del cicle antifrau: prevenció, detecció, correcció i persecució.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>I. Prevenció</strong>. Les mesures preventives hauran d'estar dirigides a reduir el risc residual de frau a un nivell acceptable, podent incloure:</span></span></span></p> <p style="margin-left:40px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">A. Desenvolupament d'una cultura ètica, basada en alguns aspectes com poden ser:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>I.</strong> El foment de valors com la integritat, l'objectivitat, la rendició de comptes i l'honradesa.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>II.</strong> L'establiment d'un codi de conducta davant el frau que pugui incloure aspectes com: el conflicte d'interès, elsobsequis, la confidencialitat, els llits de denúncia (bústia de denúncies i/o enllaç al canal de denúncies del SNCA), etc.</span></span></span></p> <p style="margin-left:40px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">B.<strong> Formació i conscienciació.</strong> Les accions formatives, que han de dirigir-se a tots els nivells jeràrquics, inclourien reunions, seminaris, grups de treball, etc. que fomentin l'adquisició i transferència de coneixements. Se centren en la identificació i avaluació de riscos, establiment de controls específics, actuació en cas de detecció de frau, casos pràctics de referència, etc.</span></span></span></p> <p style="margin-left:40px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">C. Implicació de les autoritats de l'organització, que deuran:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>I. </strong>Manifestar un compromís ferm contra el frau, comunicat amb claredat, que impliqui una tolerància zero davant el frau.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>II. </strong>Desenvolupar plantejament proactiu, estructurat, específic i eficaç en la presa de decisions per a gestionar risc de frau.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>III</strong>. Elaborar un pla d'actuacions contra el frau que transmeti dins i fora de l'organització la seva postura oficial respecte al frau i la corrupció.</span></span></span></p> <p style="margin-left:40px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">D. Repartiment clar i segregat de funcions i responsabilitats en les actuacions de gestió, control i pagament, evidenciant-se aquesta separació de manera clara.</span></span></span></p> <p style="margin-left:40px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">E. Mecanismes adequats d'avaluació del risc per a totes les mesures gestionades, deixant evidència d'aquest, a la recerca de les parts del procés més susceptibles de sofrir frau, i controlar-les especialment, sobre la següent base</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>I. </strong>Identificació de mesures que són més susceptibles del frau, com poden ser aquelles amb alta intensitat, alt pressupost, molts requisits a justificar pel sol·licitant, controls complexos, etc.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>II.</strong> Identificació de possibles conflictes d'interessos.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>III.</strong> Resultats de treballs previs d'auditories internes.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>IV.</strong> Resultats d'auditories de la Comissió Europea o del Tribunal de Comptes Europeu, en el seu cas.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>V. </strong>Casos de frau detectats amb anterioritat.</span></span></span></p> <p style="margin-left:40px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">F. Sistema de control intern eficaç, adequadament dissenyat i gestionat, amb controls que se centrin en pal·liar amb eficàcia els riscos que s'identifiquin.</span></span></span></p> <p style="margin-left:40px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">G. Anàlisi de dades. Dins dels límits relatius a la protecció de dades, encreuament de dades amb altres organismes públics o privats del sector que permetin detectar possibles situacions d'alt risc fins i tot abans de la concessió dels fons.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>II. Detecció</strong>. Les mesures de prevenció no poden proporcionar una protecció completa contra el frau i, per tant, es necessiten sistemes per a detectar a temps els comportaments fraudulents que escapin a la prevenció. Per tant, una bona estratègia contra el frau ha de tenir present que pot continuar havent-hi casos, per als quals cal dissenyar i executar mesures de detecció del frau.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Les eines de detecció del frau poden incloure:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">A. L'ús de bases de dades com la Base Nacional de Dades de Subvencions (BNDS), eines de prospecció de dades («datamining») o de puntuació de riscos (ARACHNE).</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">B. El desenvolupament d'indicadors de frau (banderes vermelles) i comunicació dels mateixos al personal en posició de detectar-los (d'utilitat per a la seva definició, els documents de la OLAF esmentats més endavant).</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">C. L'establiment de mecanismes adequats i clars per a informar de les possibles sospites de frau pels qui els hagin detectat.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">7. AVALUACIÓ DEL RISC.</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">De conformitat amb l'article 5 “Anàlisi de Risc en relació amb possibles impactes negatius significatius en el medi ambient, seguiment i verificació de resultat sobre l'avaluació inicial” de l'Ordre HFP/1030/2021, de 29 de setembre.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Per a poder dissenyar mesures antifrau proporcionades i eficaces, s'ha hagut d'avaluar el risc de frau en els processos clau de l'execució del PRTR que serà objecte de revisió periòdica d'acord amb el que estableix l'apartat setè d'aquest pla.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Aquesta actuació, que està orientada a la detecció de condicions que poden indicar l'existència d'incentius, pressions o possibilitats que les persones es vegin implicades en frau o altres irregularitats, es configura com una actuació obligatòria per a aquest òrgan en l'article 6.5.c) de la Ordre HFP/1030/2021, de 29 de setembre.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Per a fer aquesta avaluació, s'han utilitzat els instruments i les eines posades a disposició per la Unió Europea i per l'Estat, més concretament el Test de Conflicte d'interès, prevenció del frau i la corrupció relatiu a l'estàndard mínim (Annex II. de l'Ordre HFP/1030/2021, de 29 de setembre) que ha servit com a referència per a la incorporació dels diferents aspectes essencials de les quatre àrees del cicle antifrau que es contemplen en aquest pla.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">També s'han tengut en compte les diferents propostes del comitè antifrau rebudes per mitjans electrònics i presencials en la reunió de treball realitzada.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">A part de l'eina utilitzada, en primer lloc per aquesta Corporació, que més endavant analitzarem, cal destacar que existeixen altres eines per a poder valorar el nivell de frau existent. Una de les més importants, que hem introduït com a mesura per a posar en marxa el present Pla, són les Banderes Vermelles seguint la Guia pràctica per als responsables de gestió elaborada per l'Oficina Europea de Lluita contra el Frau (OLAF). Una bandera vermella és un indicador d'alerta d'un possible frau o corrupció. Es tracta d'un element o una sèrie d'elements de caràcter atípic o que difereixen de l'activitat normal. Constitueixen, per tant, una senyal que alguna cosa se surt de l'habitual i ha d'examinar-se amb més deteniment. L'existència d'una bandera vermella no significa que s'hagi produït un frau o que pugui produir-se sinó que la situació ha de verificar-se i supervisar-se amb la diligència deguda.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">A continuació passarem a analitzar la situació inicial de risc derivada de l'avaluació de l'Annex II complet i de les reunions mantingudes entre els diferents membres del comitè.</span></span></span></p> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Anàlisi de situació</span></strong></p> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">ANNEX II.B</span></strong></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Test aspectes essencials</span></strong></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Àmbit avaluació</span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Òrgan/Entitat: AJUNTAMENT DE SANTA MARGALIDA</span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Avaluador: COMITÈ ANTIFRAU</span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Càrrec:</span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Data: 18/03/2022</span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"> </p> <table border="1" cellspacing="0" class="Table" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid black; margin-left:5.45pt; width:664px"> <tbody> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Aspectes Essencials (l'incompliment requereix correcció immediata)</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px"><strong>SI</strong></span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px"><strong>NO</strong></span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px"><strong>NO PRECEDEIX</strong></span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">A. ¿Considera que tenen coberta la funció de control de gestió/auditoria interna?</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">B. ¿Aplica procediments per al seguiment de fites, objectius i projectes?</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">C. ¿En els processos de prendre de decisions, avalua de forma sistemàtica els principis:</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">-</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">-</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">i. Impactes mediambientals no desitjats (Do no significant harm, DNSH).</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">S' eviten</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">II. Etiquetat digital i etiquetat verd.</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">III. Conflicte de interès, frau i corrupció.</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">IV. Prevenció doble financiació.</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">V. Règim ajudes de l' Estat.</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">VI. Identificació de beneficiaris, contractistes i subcontractistes.</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:446px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">VII. Comunicació.</span></p> </td> <td style="width:48px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">x</span></p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> </tbody> </table> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"> </p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Test control de gestió</span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Anàlisi per àrees, grau de compliment i risc</span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Àrea: Control de Gestió/Auditoria Interna.</span></p> <table border="1" cellspacing="0" class="Table" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid black; margin-left:5.45pt; width:660px"> <tbody> <tr> <td rowspan="2" style="width:456px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PREGUNTA</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:195px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">GRAU DE COMPLIMIENT</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4</span></strong></p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3</span></strong></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2</span></strong></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1. ¿Disposa d'un servei o recursos humans específics?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2. ¿Apliquen procediments clarament definits?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3. ¿Elaboren un Pla de Control i s'avalua la seva execució?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4. ¿Documenten els treballs realitzats i s'elaboren informes del resultat?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">5. ¿S'eleven els resultats obtinguts a la Direcció o als Responsables?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">6. ¿Analitzen l'aplicació de mesures correctores?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">7. ¿Han elaborat un Pla de Control en relació amb el PRTR?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">8. ¿Assegura l'aplicació de mesures correctores a curt termini?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9. ¿Fan treballs de validació específics sobre l'Informe de Gestió?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">10. ¿Quina és la valoració del Control de Gestió pels auditors externs?</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">SUBTOTAL DE PUNTS</span></p> </td> <td style="width:33px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">0</span></p> </td> <td style="width:54px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">12</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">10</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS TOTALS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:195px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">23</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS MÀXIMS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:195px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">40</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:456px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS RELATIUS (PUNTS TOTALS/PUNTS MÀXIMS)</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:195px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">10,35%</span></p> </td> </tr> </tbody> </table> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Nota: La ponderació de les respostes, va en funció del grau de compliment. El nivell 4 és el màxim i equival a 4 punts per resposta, el nivell 3 equival a 3 punts per resposta, el nivell 2 a 2 punts per resposta i el nivell 1 un punt per resposta (essent el nivell mínim).</span></p> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">TEST FITES I OBJECTIUS</span></strong></p> <table border="1" cellspacing="0" class="Table" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid black; margin-left:5.45pt; width:657px"> <tbody> <tr> <td rowspan="2" style="width:505px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PREGUNTA</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:143px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">GRAU DE COMPLIMIENT</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:37px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4</span></strong></p> </td> <td style="width:40px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3</span></strong></p> </td> <td style="width:31px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2</span></strong></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:505px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1. ¿Es disposa d'experiència prèvia en gestió per objectius?</span></p> </td> <td style="width:37px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:40px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:31px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:505px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2. S'apliquen procediments per a gestionar les fites i objectius? (Per aquest motiu, es proporciona un qüestionari en l'annex III.A).</span></p> </td> <td style="width:37px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:40px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:31px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:505px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3. ¿S'ha rebut formació per a la gestió de fites i objectius?</span></p> </td> <td style="width:37px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:40px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:31px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:505px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4. ¿Es disposa de recursos humans específics per a subministrar la informació de fites i objectius en el Sistema d'Informació de Gestió i Seguiment?</span></p> </td> <td style="width:37px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:40px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:31px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:505px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">SUBTOTAL DE PUNTS</span></strong></p> </td> <td style="width:37px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:40px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3</span></p> </td> <td style="width:31px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">6</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"> </p> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:505px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS TOTALS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:143px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:505px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS MÀXIMS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:143px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">16</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:505px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS RELATIUS (PUNTS TOTALS/PUNTS MÀXIMS)</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:143px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">19,12%</span></p> </td> </tr> </tbody> </table> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Nota: La ponderació de les respostes va en funció del grau de compliment. El nivell 4 és el màxim i equival a 4 punts per resposta, el nivell 3 equival a 3 punts per resposta, el nivell 2 a 2 punts per resposta i el nivell 1 un punt per resposta (essent el nivell mínim).</span></p> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">TEST DANYS MEDIAMBIENTALS</span></strong></p> <table border="1" cellspacing="0" class="Table" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid black; margin-left:5.45pt; width:661px"> <tbody> <tr> <td rowspan="2" style="width:516px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PREGUNTA</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:137px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">GRAU DE COMPLIMIENT</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4</span></strong></p> </td> <td style="width:35px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3</span></strong></p> </td> <td style="width:30px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2</span></strong></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:516px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1. ¿S'apliquen procediments per a valorar el compliment del principi de «no causar un perjudici significatiu»? (A aquest efecte, es proporciona un model de llista de comprovació o check-list annex III.B).</span></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:35px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:30px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:516px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2. ¿Es disposa de recursos humans específics per a fer aquesta tasca?</span></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:35px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:30px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:516px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3.¿Es manca d'incidències prèvies en relació amb el compliment del principi de «no causar un perjudici significatiu»?</span></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:35px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:30px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:516px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4.¿Es constata la realització de l'anàlisi sobre el compliment del principi de «no causar un perjudici significatiu» per tots els nivells d'execució?</span></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:35px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:30px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:516px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">SUBTOTAL DE PUNTS</span></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4</span></p> </td> <td style="width:35px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9</span></p> </td> <td style="width:30px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:516px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS TOTALS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:137px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">13</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:516px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS MÀXIMS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:137px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">16</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:516px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS RELATIUS (PUNTS TOTALS/PUNTS MÀXIMS)</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:137px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9,75 %</span></p> </td> </tr> </tbody> </table> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Nota: La ponderació de les respostes va en funció del grau de compliment. El nivell 4 és el màxim i equival a 4 punts per resposta, el nivell 3 equival a 3 punts per resposta, el nivell 2 a 2 punts per resposta i el nivell 1 un punt per resposta (Essent el nivell mínim).</span></p> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">TEST CONFLICTE D'INTERÈS, PREVENCIÓ DEL FRAU I CORRUPCIÓ</span></strong></p> <table border="1" cellspacing="0" class="Table" style="border-collapse:collapse; border:none; margin-left:5.45pt; width:665px"> <tbody> <tr> <td rowspan="2" style="width:380px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PREGUNTA</span></strong></p> </td> <td colspan="6" style="width:278px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">GRAU DE COMPLIMIENT</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4</span></strong></p> </td> <td style="width:57px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3</span></strong></p> </td> <td colspan="2" style="width:18px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2</span></strong></p> </td> <td colspan="2" style="width:156.152px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1. Es disposa d'un «Pla de mesures antifrau» que li permeti a l'entitat executora o a l'entitat *decisora garantir i declarar que, en el seu respectiu àmbit d'actuació, els fons corresponents s'han utilitzat de conformitat amb les normes aplicables, en particular, pel que fa a la prevenció, detecció i correcció del frau, la corrupció i als conflictes d'interessos?</span></p> </td> <td> <p> </p> </td> <td style="width:57px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2" style="width:18px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:156.152px"> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2. Es constata l'existència del corresponent «Pla de mesures antifrau» en tots els nivells d'execució?</span></p> </td> <td> <p> </p> </td> <td style="width:57px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2" style="width:18px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:156.152px"> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td colspan="7" style="width:661px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Prevenció</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3. Disposa d'una declaració, al més alt nivell, on es comprometi a lluitar contra el frau?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4. Es realitza una autoavaluació que identifiqui els riscos específics, el seu impacte i la probabilitat que ocorrin i es revisin periòdicament?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">5. Es difon un codi ètic i s'informa sobre la política d'obsequis?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">6. S'imparteix formació que promogui l'Ètica Pública i que faciliti la detecció del frau?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">7. S'ha elaborat un procediment per a tractar els conflictes d'interessos?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">8. S'emplena una declaració d'absència de conflicte d'interessos per a tots els intervinents?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td colspan="7" style="width:661px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Detecció</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9. S'han definit indicadors de frau o senyals d'alerta (banderes vermelles) i s'han comunicat al personal en posició de detectar-los?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">10. S'utilitzen eines de prospecció de dades o de puntuació de riscos?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">11. Existeix algun lloc perquè qualsevol interessat pugui presentar denúncies?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">12. Es disposa d'alguna Unitat encarregada d'examinar les denúncies i proposar mesures?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> </tr> <tr> <td colspan="7" style="width:661px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Correcció</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">13. S'avalua la incidència del frau i es qualifica com a sistèmic o puntual?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p> </p> </td> <td style="width:115px"> <p> </p> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">14. Es retiren els projectes o la part dels mateixos afectats pel frau i finançats o a finançar pel MRR?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td colspan="2"> <p> </p> </td> <td style="width:115px"> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td colspan="7" style="width:661px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Persecució</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">15. Es comuniquen els fets produïts i les mesures adoptades a l'entitat executora, a l'entitat *decisora o a l'Autoritat Responsable, segons sigui procedent?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">16. Es denuncien, en els casos oportuns, els fets punibles a les Autoritats Públiques nacionals o de la Unió Europea o davant la fiscalia i els tribunals competents?</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">SUBTOTAL DE PUNTS</span></p> </td> <td style="width:43px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4</span></p> </td> <td colspan="2" style="width:83px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">36</span></p> </td> <td colspan="2"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2</span></p> </td> <td style="width:115px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS TOTALS</span></p> </td> <td colspan="6" style="width:278px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">44</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS MÀXIMS</span></p> </td> <td colspan="6" style="width:278px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">64</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:380px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS RELATIUS (PUNTS TOTALS/PUNTS MÀXIMS)</span></p> </td> <td colspan="6" style="width:278px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">8,25 %</span></p> </td> </tr> </tbody> </table> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Nota: La ponderació de les respostes va en funció del grau de compliment. El nivell 4 és el màxim i equival a 4 punts per resposta, el nivell 3 equival a 3 punts per resposta, el nivell 2 a 2 punts per resposta i el nivell 1 un punt per resposta (esent el nivell mínim).</span></p> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">TEST COMPATIBILITAT RÈGIM D'AJUDES DE L'ESTAT I EVITAR DOBLE FINANÇAMENT.</span></strong></p> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">AJUDES D'ESTAT</span></strong></p> <table border="1" cellspacing="0" class="Table" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid black; margin-left:5.45pt; width:667px"> <tbody> <tr> <td rowspan="2" style="width:500px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PREGUNTA</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:157px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">GRAU DE COMPLIMIENT</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4</span></strong></p> </td> <td style="width:38px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3</span></strong></p> </td> <td style="width:29px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2</span></strong></p> </td> <td style="width:36px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:500px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1. S'apliquen procediments per a valorar la necessitat de notificació prèvia/comunicació de les ajudes a concedir en el seu àmbit i, en el seu cas, per a realitzar l'oportuna notificació prèvia/comunicació de manera que es garanteixi el respecte a la normativa comunitària sobre Ajudes De l'Estat? (A aquest efecte, es proporciona un model de llista de comprovació o *check-list).</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:38px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:29px"> <p> </p> </td> <td style="width:36px"> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:500px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2. Es disposa de recursos humans específics per a fer aquesta tasca?</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:38px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:29px"> <p> </p> </td> <td style="width:36px"> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:500px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3. Es manca d'antecedents de risc en relació amb el compliment de la normativa sobre Ajudes d'Estat?</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:38px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:29px"> <p> </p> </td> <td style="width:36px"> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:500px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4. Es constata la realització de l'anàlisi sobre el respecte a la normativa d'Ajudes de l'Estat per a tots els nivells d'execució?</span></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:38px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:29px"> <p> </p> </td> <td style="width:36px"> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:500px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">SUBTOTAL DE PUNTS</span></strong></p> </td> <td style="width:45px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">8</span></p> </td> <td style="width:38px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">6</span></p> </td> <td style="width:29px"> <p> </p> </td> <td style="width:36px"> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:500px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS TOTALS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:157px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">14</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:500px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS MÀXIMS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:157px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">16</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:500px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS RELATIUS (PUNTS TOTALS/PUNTS MÀXIMS)</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:157px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">10,5%</span></p> </td> </tr> </tbody> </table> <p><strong>DOBLE FINANÇAMENT</strong></p> <table border="1" cellspacing="0" class="Table" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid black; margin-left:5.45pt; width:662px"> <tbody> <tr> <td rowspan="2" style="width:513px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PREGUNTA</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:141px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">GRAU DE COMPLIMIENT</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4</span></strong></p> </td> <td style="width:28px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3</span></strong></p> </td> <td style="width:42px"> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2</span></strong></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:513px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1. S'apliquen procediments per a valorar la possible existència, en el seu àmbit de gestió, de doble finançament en l'execució del *PRTR? (A aquest efecte, es proporciona un model de llista de comprovació o check-list).</span></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:28px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:42px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:513px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">2. Es disposa de recursos humans específics per a fer aquesta tasca?.</span></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:28px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:42px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:513px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">3.Es manca d'incidències prèvies en relació amb doble finançament (en el marc del *MRR o de qualsevol altre fons europeu)?</span></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:28px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:42px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> <p> </p> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:513px"> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4.Es constata la realització de l'anàlisi sobre la possible existència de doble finançament per a tots els nivells d'execució?</span></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"> </p> </td> <td style="width:28px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">X</span></p> </td> <td style="width:42px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:513px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">SUBTOTAL DE PUNTS</span></strong></p> </td> <td style="width:39px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">4</span></p> </td> <td style="width:28px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9</span></p> </td> <td style="width:42px"> <p> </p> </td> <td> <p> </p> </td> </tr> <tr> <td style="width:513px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS TOTALS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:141px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">13</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:513px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS MÀXIMS</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:141px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">16</span></p> </td> </tr> <tr> <td style="width:513px"> <p><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">PUNTS RELATIUS (PUNTS TOTALS/PUNTS MÀXIMS)</span></strong></p> </td> <td colspan="4" style="width:141px"> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9,75 %</span></p> </td> </tr> </tbody> </table> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Nota: La ponderació de les respostes va en funció del grau de compliment. El nivell 4 és el màxim i equival a 4 punts per resposta, el nivell 3 equival a 3 punts per resposta, el nivell 2 a 2 punts per resposta i el nivell 1 un punt per resposta (esent el nivell mínim).</span></p> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong>ESTIMACIÓ DE RISC: TAULA DE VALORACIÓ</strong></span></p> <table border="1" cellspacing="0" class="Table" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid black; margin-left:5.45pt; width:666px"> <tbody> <tr> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Àrea</span></strong></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">(a) Punts relatius</span></strong></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">(b) Factor de Ponderació</span></strong></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><strong><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">(c) Valor assignat</span></strong></p> </td> </tr> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Control de gestió.</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">10,35%</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">18 %</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">23</span></p> </td> </tr> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Fites i objectius</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">19,12%</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">34 %</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9</span></p> </td> </tr> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Danys mediambientals.</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9,75 %</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">12 %</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">13</span></p> </td> </tr> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Conflicte d'interès, prevenció del frau i la corrupció.</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">8,25%</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">12 %</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">44</span></p> </td> </tr> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Compatibilitat règim d'ajudes de l'Estat.</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">10,5%</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">1 2%</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">14</span></p> </td> </tr> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Evitar doble finançament.</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">9,75%</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">12 %</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">13</span></p> </td> </tr> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Total.</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">67,72 %</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">100 %</span></p> </td> <td> <p style="text-align:center"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">116</span></p> </td> </tr> </tbody> </table> <div style="page-break-after:always"><span style="display:none">&nbsp;</span></div> <p style="margin-bottom:10pt; margin-left:0cm; margin-right:0cm; margin-top:0cm; text-align:justify"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="line-height:150%"><span style="line-height:150%">​​​​​​​</span></span></span><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="line-height:150%"><span style="line-height:150%">Nota: valors de referència</span></span></span></p> <table align="center" border="1" cellspacing="0" class="Table" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid black; margin-left:4.8pt; margin-right:4.8pt; width:373px"> <tbody> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Risc baix</span></p> </td> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Total Valor assignat ≥90</span></p> </td> </tr> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Risc mitja</span></p> </td> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Total Valor assignat ≥80</span></p> </td> </tr> <tr> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Risc alt</span></p> </td> <td> <p><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:10px">Total Valor assignat ≥70</span></p> </td> </tr> </tbody> </table> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El Total Valor assignat es calcula sumant el valor assignat (c) de cada àrea, que s'obté multiplicant els punts relatius (a), obtinguts en el test corresponent, pel factor de ponderació (b).</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Tal com podem observar a l'anàlisi de risc de l'avaluació inicial de l'Ajuntament de Santa Margalida, podríem concloure que estam davant una situació de risc alt, és a dir, que la Corporació avui en dia, no disposa de l'estructura orgànica i dels procediments i protocols necessaris per a poder executar de manera més eficient, eficaç i seguint les directrius de l'Ordre HFP/1030/2021 de 29 de setembre, per la qual es configura el sistema de gestió del Pla de Recuperació, Transformació i Resiliencia. En l'actualitat ja s'han proposat algunes mesures i accions correctores, les quals, s'enumeren a continuació. A partir d'aquesta anàlisi i de les propostes d'actuació presents en aquest text i les futures que s'establiran en funció de les necessitats que es vagin detectant; s'establiran les mesures i procediments correctors per a poder aconseguir en un període breu un nivell de risc mitjà</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">8. MESURES I PROCEDIMENTS CORRECTORS:</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Una vegada realitzada l'avaluació inicial del risc i estudiades les diferents propostes rebudes dels membres del comitè, s'articulen mesures adequades, proporcionades i estructurades i procediments correctors al voltant de les quatre àrees claus del cicle de lluita contra el frau: Prevenció, Detecció, Correcció i Persecució, que ens permetin evitar o aconseguir els objectius antifrau requerits.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">1. Completar l'Annex III i matriu de risc indicats en l'Ordre HFP/1030/2021, de 29 de setembre, per a poder iniciar la coordinació dels projectes europeus “Next Generation”, i la part de la Guia pràctica per als responsables de gestió elaborada per l'Oficina Europea de Lluita Contra el Frau (OLAF) que conté l'indicador de banderes vermelles (és un indicador d'alerta d'un possible frau o corrupció).</span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">2. Es realitzarà una avaluació del risc de perjudici als interessos financers de la Unió, de la seva probabilitat de materialització i el seu eventual impacte en els processos clau de l'execució de les mesures gestionades en el *PRTR, que haurà de dur-se a terme durant l'exercici 2022.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">3. Es fomentarà la formació al personal implicat en els projectes, en relació a les fites i objectius, ètica pública i en el funcionament del control antifrau. La formació podrà ser pròpia o externa.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">4. S'elaboraran protocols d'actuació a totes aquelles persones o departaments que executaran projectes europeus “Next Generation” en relació a les necessitats detectades en les diferents avaluacions de riscos esmentades en el present pla. D'aquesta manera, es concretaran de forma interdepartamental les funcions i responsabilitats i nivell d'implicació de cadascun, les mesures correctores, així com la persecució i/o correcció a través dels procediments a seguir que es desenvoluparan dins d'aquests.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">5. S'elaborarà un pla de control per a supervisar de manera adequada totes les actuacions de gestió que es duguin a terme en aquests projectes. Aquest pla inclourà la realització dels informes de seguiment, així com el protocol a seguir amb els resultats obtinguts, i les mesures correctores a implantar en cadascun d'ells. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">6. Es desenvoluparà una cultura ètica contra el frau, per a així poder dissuadir als defraudadors i aconseguir el màxim compromís possible del personal per a combatre el frau, a través del foment dels valors d'integritat, objectivitat, rendició de comptes i honradesa. L'Ajuntament organitzarà sobre aquest tema unes jornades divulgatives relacionades amb el tema. Alhora es posarà en marxa el codi ètic de bon govern i transparència que s'adjunta a aquest document com a annex (II) i (III). Depenent del contingut a desenvolupar en relació amb les matèries de la cultura ètica, es procedirà tal com estableix l'article 37 de la present Llei. L'Annex III, es posarà en marxa una vegada aquest aprovat el codi ètic de la Corporació.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">7. S'establiran mecanismes, per a informar possibles sospites de frau, com poden ser el Canal de SNCA, el canal OLAF, entre altres. A part de l'anterior es donarà difusió als canals de denúncia tant internament, com externament. També es crearà una bústia de suggeriments o de denúncies en aquesta Corporació.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">8. Es donarà la màxima publicitat i transparència als projectes finançats amb els fons “Next Generation”, a través de determinades mitjans de comunicació o difusió, tant en línia com <em>offline</em>. Aquesta publicitat haurà de contenir els logos corporatius dels Fons Europeus. També s'habilitarà un espai a la web corporativa on s'inclouran els projectes dotats amb el finançament europeu esmentat.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">9. Tal com podem observar en el present Pla, ja s'ha elaborat una declaració d'absència de conflicte d'interessos (DACI), per la qual cosa una de les mesures a imposar és l'emplenament de l'esmentat document per part dels intervinents en els procediments corresponents, signada pel responsable de l'òrgan de contractació, el personal que redacti els documents de licitació/bases i/o convocatòries, els experts que avaluïn les sol·licituds/ofertes/proposades corresponents, els membres dels comitès d'avaluació de sol·licituds/ofertes/proposades i altres òrgans col·legiats que poguessin intervenir en els procediments. En aquest últim cas aquesta declaració es realitzarà a l'inici de la corresponent reunió -per totes les persones que intervenen- i es reflectirà en l'acta. Aquest emplenament de la DACI s'estendrà també, a més dels beneficiaris de l'ajuda corresponent, als contractistes, subcontractistes, etc. El model de DACI que promou aquest pla antifrau és l'Annex IV. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">10. Alinearem els projectes que executem amb fons europeus Next Generation EU amb l'Estratègia de Desenvolupament Sostenible (ODS) per a la consecució dels compromisos de desenvolupament sostenible. L'adjudicació dels seus fons estarà condicionada per compromisos de sostenibilitat social, econòmica i ambiental clars i mesurables. Els objectius de desenvolupament sostenible a alinear variaran en funció de la tipologia de projecte a executar. En tot cas, s'adoptaran els següents:</span></span></span></p> <p> </p> <p style="text-align:center"><img alt="" height="61" data-eboib-alt-url="https://intranet.caib.es/edictesback/preVisualizarImagen/270027/148029/image-20220413095337-1_1649836421316.png" src="https://intranet.caib.es/edictesback/preVisualizarImagen/270027/148029/image-20220413095337-1_1649836421316.png" width="487" /></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">&nbsp;&nbsp;</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">S'assegurarà no fer un mal significatiu amb els projectes que es duguin a terme com estableix el principi de <em>Do No Significant Harm</em> de la Comissió Europea.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Articularem una governança per a la planificació i el seguiment de les inversions que es realitzin en el marc d'aquest Pla que permeti la participació la societat civil i altres actors rellevants que necessàriament han d'estar implicats en la construcció d'un projecte de país a llarg termini. En aquest sentit, tal com recull el Reglament del &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; Mecanisme de Recuperació i Resiliència (MRR) del Parlament Europeu s'ha d'incloure a “les autoritats locals i regionals, els interlocutors socials, les organitzacions de la societat civil, les organitzacions juvenils i altres parts interessades pertinents”.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">11. Es durà a terme una avaluació dels resultats dels projectes i del present pla aplicant els KPI'S més adequats.</span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Els KPI's són una eina fonamental per a dur a terme una bona gestió d'objectius i ens ajudaran a valorar la taxa d'èxit i a reforçar l'esforç en cas de desviacions en els nostres projectes. Ens capaciten per a mesurar el grau de consecució dels objectius del projecte en cada fase.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Per a una millor execució de processos i una bona gestió administrativa i econòmica establirem indicadors de resultat i gestió següents:</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">-Indicadors de resultat.</span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Indicadors d'assoliments: permetran avaluar els canvis que s'espera aconseguir al final del projecte.</span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Indicadors d'activitat: permetran avaluar l'execució de les activitats.</span></span></span></li> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Indicadors d'impacte: permetran avaluar els canvis esperats i desitjats que puguin produir-se a conseqüència del projecte però que no tenen relació amb el seu propòsit i objectius.</span></span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">-Indicadors de gestió</span></span></span></p> <ul> <li><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">Indicadors de processos: Ens permetran avaluar l'ajust i adequació als terminis, a la normativa, a la millora de la coordinació, eficàcia i eficiència</span></span></li> </ul> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">12. S'anomenarà un interlocutor per a gestionar tota la documentació tècnica i administrativa que requereix cada període de temps (informes d'estat, d'execució, promoció etc.)</span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Aquestes 12 mesures són inicials i tenen la finalitat de posar en marxa el present pla antifrau i poder iniciar i adonar-nos més exhaustivament de les mesures a prendre per a la bona gestió dels fons europeus i que provocaran una millora de la gestió interna dels processos.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">A part de les mesures anteriors, ja s'han adoptat les següents en matèria de prevenció ja que es configuren com un element fonamental d'aquesta. És una part clau del sistema perque evita que els conflictes d'interessos, el frau o la corrupció arribi a produir-se.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El sistema de prevenció de caràcter normatiu que estableix l'ordenament jurídic espanyol i comunitari s'ha complementat amb les mesures que s'indiquen a continuació, amb l'objectiu de protegir els interessos financers de la Unió en el marc de l'execució del PRTR:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">a) S'ha emès una Declaració institucional enfront del frau i un Codi de Conducta (Annex I) i (Annex II) respectivament, als quals, se'ls ha de donar la màxima difusió. </span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">b) S'han elaborat tota una sèrie de declaracions responsables per a pal·liar el risc de frau detectat en els annexos ja valorats que seran signats en funció de les responsabilitats individuals de cada persona implicada i serà una de les mesures que s'incorporarà als protocols individuals.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Els annexos elaborats són els següents:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">- Declaració de compromís en relació amb l'execució de les actuacions del (PRTR). ANNEX VI.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">- Declaració de cessió i tractament de dades en relació amb l'execució del pla de recuperació transformació i resiliència. ANNEX V</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">-Model de declaració d'absència de conflicte d'interessos (DACI). ANNEX IV.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">9- PUBLICITAT</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Aquest pla serà objecte de publicació a la web de l'Ajuntament de Santa Margalida i també serà inclòs en el portal de transparència de la mateixa web. Serà publicat també al Butlletí Oficial dels Illes Balears.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">10- EFECTES</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Aquest pla antifrau resultarà aplicable a tots els projectes que l'Ajuntament de Santa Margalida, amb independència de la data d'inici, desenvolupi en execució del Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència i durant la vigència d'aquest últim.</span></span></span></p> <p> </p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">ANNEX I</span></strong></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">DECLARACIÓ INSTITUCIONAL CONTRA EL FRAU</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">L'Ajuntament de Santa Margalida té la condició d'Entitat Executora del Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència segons el que es disposa en l'Ordre 1030/2021, de 29 de setembre, per la qual cosa es configura el sistema de gestió del Pla de Recuperació i Resiliència, en tant li correspon, en l'àmbit de les seves competències, l'execució de Subprojectes de les Reformes i Inversions incloses en el Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El Reglament (UE) 2021/241 del Parlament Europeu i del Consell de 12 de febrer de 2021 pel qual s'estableix el Mecanisme de Recuperació i Resiliència assenyala l'obligació que tenen els Estats membres d'aplicar mesures adequades per a protegir els interessos financers de la Unió i per a vetllar perquè la utilització dels fons en relació amb les mesures finançades pel Mecanisme de Recuperació i Resiliència s'ajusti al Dret aplicable de la Unió i nacional, en particular pel que fa a la prevenció, detecció i correcció del frau, la corrupció i els conflictes d'interessos.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El Batle Joan Monjo Estelrich vol manifestar el seu compromís amb els estàndards més alts en el compliment de les normes jurídiques, ètiques i morals i la seva adhesió als més estrictes principis d'integritat, objectivitat i honestedat, de manera que la seva activitat sigui percebuda per tots els agents que es relacionen amb ella com a oposada al frau i la corrupció en qualsevol de les seves formes.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El personal de l'Ajuntament de Santa Margalida, en el seu caràcter d'empleats públics, assumeix i comparteix aquest compromís tenint entre altres deures els de “vetllar pels interessos generals, amb subjecció i observança de la Constitució i de la resta de l'ordenament jurídic, i actuar conformement als següents principis: objectivitat, integritat, neutralitat, responsabilitat, imparcialitat, confidencialitat, dedicació al servei públic, transparència, exemplaritat, austeritat, accessibilitat, eficàcia, honradesa, promoció de l'entorn cultural i mediambiental, i respecte a la igualtat entre dones i homes” (Reial Decret Legislatiu 5/2015 de 30 d'octubre, pel qual s'aprova el Text refós de la Llei Estatut Bàsic de l'Empleat públic, article 52).</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">S'ha elaborat un Pla de mesures antifrau per a posar en marxa mesures eficaces i proporcionades contra el frau i la corrupció, basades en un plantejament proactiu, estructurat i específic per a gestionar el risc de frau que doni garanties què la despesa en què s'ha incorregut en actuacions del Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència està lliure de conflicte d'interès, frau i corrupció. S'ha partit de l'avaluació del risc de frau realitzada a aquest efecte. Addicionalment, es compta amb procediments per a prevenir, detectar i denunciar situacions que poguessin constituir frau o corrupció i per al seguiment d'aquestes.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">L'objectiu d'aquesta política és promoure dins l'organització una cultura que descoratgi tota activitat fraudulenta i que faciliti la seva prevenció i detecció, promovent el desenvolupament de procediments efectius per a la gestió d'aquests supòsits.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">En definitiva, aquest Ajuntament té una política de tolerància zero enfront del frau i la corrupció i ha establert un sistema de control robust, dissenyat especialment per a prevenir i detectar, en la mesura que sigui possible, els actes de frau i corregir el seu impacte, en cas de produir-se.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">&nbsp;</span></span></span><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Data i signatura</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">El Batle</span></span></span></p> <p style="text-align:center">​​​​​​​<span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">​​​​​​​​​​​​​​</span></strong></span></span><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">ANNEX II</span></strong></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">CODI DE CONDUCTA DELS EMPLEATS PÚBLICS</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Aquest Codi s'estableix d'acord amb el Reial Decret Legislatiu 5/2015, de 30 d'octubre on s'aprova el Text Refós de la Llei de l'Estatut Bàsic de l'Empleat públic, que en el seu capítol VI assenyala els principis ètics, deures i codi de conducta que han d'observar de manera obligatòria els empleats públics.</span></span></span></p> <p><strong><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">CAPÍTOL VI. Deure dels empleats públics. Codi de Conducta</span></span></span></strong></p> <p><strong><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Article 52. Deures dels empleats públics. Codi de conducta</span></span></span></strong></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Els empleats públics han d'exercir amb diligència les tasques que tinguin assignades i vetllar pels interessos generals amb subjecció i observança de la Constitució i de la resta de l'ordenament jurídic, i han d'actuar segons els principis següents: objectivitat, integritat, neutralitat, responsabilitat, imparcialitat, confidencialitat, dedicació al servei públic, transparència, exemplaritat, austeritat, accessibilitat, eficàcia, honradesa, promoció de l'entorn cultural i mediambiental, i respecte a la igualtat entre dones i homes, que inspiren el Codi de conducta dels empleats públics configurat pels principis ètics i de conducta regulats en els articles següents.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Els principis i regles establerts en aquest capítol informen sobre la interpretació i aplicació del règim disciplinari dels empleats públics.</span></span></span></p> <p><strong><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Article 53. Principis ètics</span></span></span></strong></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">1. Els empleats públics han de respectar la Constitució i la resta de normes que integren l'ordenament jurídic.</span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">2. La seva actuació ha de perseguir la satisfacció dels interessos generals dels ciutadans i s'ha de fonamentar en consideracions objectives orientades cap a la imparcialitat i l'interès comú, al marge de qualsevol altre factor que expressi posicions personals, familiars, corporatives, clientelistes o qualssevol altres que puguin topar amb aquest principi.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">3. Han d'ajustar la seva actuació als principis de lleialtat i bona fe amb l'Administració en la qual prestin els seus serveis, i amb els seus superiors, companys, subordinats i amb els ciutadans.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">4. La seva conducta s'ha de basar en el respecte dels drets fonamentals i llibertats públiques, i han d'evitar tota actuació que pugui produir cap discriminació per raó de naixement, origen racial o ètnic, gènere, sexe, orientació sexual, religió o conviccions, opinió, discapacitat, edat o qualsevol altra condició o circumstància personal o social.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">5. S'han d'abstenir en els assumptes en què tinguin un interès personal, així com de tota activitat privada o interès que pugui suposar un risc de plantejar conflictes d'interessos amb el seu lloc públic.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">6. No han de contreure obligacions econòmiques ni intervenir en operacions financeres, obligacions patrimonials o negocis jurídics amb persones o entitats quan això pugui representar un conflicte d'interessos amb les obligacions del seu lloc públic.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">7. No han d'acceptar cap tracte de favor o situació que impliqui privilegi o avantatge injustificat, per part de persones físiques o entitats privades.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">8. Han d'actuar d'acord amb els principis d'eficàcia, economia i eficiència, i han de vigilar la consecució de l'interès general i el compliment dels objectius de l'organització.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">9. No han d'influir en l'agilització o resolució de tràmit o procediment administratiu sense justa causa i, en cap cas, quan això comporti un privilegi en benefici dels titulars dels càrrecs públics o el seu entorn familiar i social immediat o quan impliqui un menyscapte dels interessos de tercers.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">10. Han de complir amb diligència les tasques que els corresponguin o se'ls encomanin i, si s'escau, han de resoldre dins de termini els procediments o expedients de la seva competència.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">11. Han d'exercir les seves atribucions segons el principi de dedicació al servei públic i abstenir-se no sols de conductes contràries a aquest principi, sinó també de qualssevol altres que comprometin la neutralitat en l'exercici dels serveis públics.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">12. Han de guardar secret de les matèries classificades o altres, la difusió de les quals estigui prohibida legalment, i mantenir la deguda discreció sobre els assumptes que coneguin per raó del seu càrrec, i no poden fer ús de la informació obtinguda per a benefici propi o de tercers, o en perjudici de l'interès públic.</span></span></span></p> <p><strong><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Article 54. Principis de conducta </span></span></span></strong></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">1. Han de tractar amb atenció i respecte els ciutadans, els seus superiors i la resta d'empleats públics.</span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">2. L'acompliment de les tasques corresponents al seu lloc de treball s'ha de realitzar de manera diligent, complint la jornada i l'horari establerts.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">3. Han d'obeir les instruccions i ordres professionals dels superiors, tret que constitueixin una infracció manifesta de l'ordenament jurídic, cas en què les han de posar immediatament en coneixement dels òrgans d'inspecció que siguin procedents.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">4. Han d'informar els ciutadans sobre les matèries o els assumptes que tinguin dret a conèixer, i facilitar l'exercici dels seus drets i el compliment de les seves obligacions.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">5. Han d'administrar els recursos i béns públics amb austeritat, i no utilitzar-los en profit propi o de persones pròximes. Així mateix, tenen el deure de vetllar per la seva conservació.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">6. S'ha de rebutjar qualsevol regal, favor o servei en condicions avantatjoses que vagi més enllà dels usos habituals, socials i de cortesia, sense perjudici del qual estableixi el Codi Penal.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">7. Han de garantir la constància i permanència dels documents per a la seva transmissió i lliurament als seus posteriors responsables.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">8. Han de mantenir actualitzada la seva formació i qualificació.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">9. Han d'observar les normes sobre seguretat i salut laboral.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">10. Han de posar en coneixement dels seus superiors o dels òrgans competents les propostes que considerin adequades per a millorar el desenvolupament de les funcions de la unitat en què estiguin destinats. A aquest efecte es pot preveure la creació de la instància adequada competent per a centralitzar la recepció de les propostes dels empleats públics o administrats que serveixin per a millorar l'eficàcia en el servei.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">11. Han de garantir l'atenció al ciutadà en la llengua que sol·liciti sempre que sigui oficial en el territori.</span></span></span></p> <div style="page-break-after:always"><span style="display:none">&nbsp;</span></div> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">ANNEX III</span></strong></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">DECLARACIÓ D'ADHESIÓ Al CODI ÈTIC DE L'AJUNTAMENT DE SANTA MARGALIDA</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">(Nom, Cognoms i càrrec), en compliment de l'adhesió al Codi Ètic de Bon Govern i Transparència de l'Ajuntament de Santa Margalida, aprovat pel ple el dia_____________________</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">&nbsp;</span></span></span><strong><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">DECLAR</span></span></span></strong></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">1. Que dispòs d'un exemplar del codi ètic de bon govern i transparència.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">2. Que he llegit els principis i obligacions que conté.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">3. Que accept el compromís de divulgar i aplicar el codi ètic de bon govern i transparència.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">I per deixar-ne constància, sign la present declaració.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">(Localitat), d&nbsp;&nbsp; d&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; de 20</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">&nbsp;</span></span></span><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">(Signatura)</span></span></span></p> <div style="page-break-after:always"><span style="display:none">&nbsp;</span></div> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">ANNEX IV</span></strong></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">MODEL DE DECLARACIÓ D'ABSÈNCIA DE CONFLICTE D'INTERESSOS (DACI)</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Expedient:____________________________________________________________</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Contracte/subvenció:_____________________________________________________</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">A fi de garantir la imparcialitat en el procediment de contractació/ subvenció a dalt referenciat, el/els sotasignant/s, com a participant/s en el procés de preparació i tramitació de l'expedient, a més serà signat pels beneficiaris de l'ajuda corresponent, els contractistes, subcontractistes declara/declaren:</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>Primer. </strong>Estar informat/s del següent:</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">1. Que l'article 61.3 «Conflicte d'interessos», del Reglament (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlament Europeu i del Consell, de 18 de juliol (Reglament financer de la UE) estableix que «existirà conflicte d'interessos quan l'exercici imparcial i objectiu de les funcions es vegi compromès per raons familiars, afectives, d'afinitat política o nacional, d'interès econòmic o per qualsevol motiu directe o indirecte d'interès personal.»</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">2. Que l'article 64 «Lluita contra la corrupció i prevenció dels conflictes d'interessos» de la Llei 9/2017, de 8 de novembre, de Contractes del Sector Públic, té la fi d'evitar qualsevol distorsió de la competència i garantir la transparència en el procediment i assegurar la igualtat de tracte a tots els candidats i licitadors.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">3. Que l'article 23 «Abstenció», de la Llei 40/2015, d'1 octubre, de Règim Jurídic del Sector Públic, estableix que hauran d'abstenir-se d'intervenir en el procediment «les autoritats i el personal al servei de les Administracions en els qui es donin algunes de les circumstàncies assenyalades en l'apartat següent», essent aquestes:</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">a) Tenir interès personal en l'assumpte de què es tracti o en un altre en la resolució del qual pogués influir la d'aquell; ser administrador de societat o entitat interessada; o tenir qüestió litigiosa pendent amb algun interessat.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">b) Tenir un vincle matrimonial o situació de fet assimilable i el parentiu de consanguinitat dins del quart grau o d'afinitat dins del segon, amb qualsevol dels interessats, amb els administradors d'entitats o societats interessades i també amb els assessors, representants legals o mandataris que intervinguin en el procediment, així com compartir despatx professional o estar associat amb aquests per a l'assessorament, la representació o el mandat.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">c) Tenir amistat íntima o enemistat manifesta amb alguna de les persones esmentades en l'apartat anterior.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">d) Haver intervingut com a pèrit o com a testimoni en el procediment de què es tracti.</span></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:40px; margin-right:0px; margin-top:0px"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">e) Tenir relació de servei amb persona natural o jurídica interessada directament en l'assumpte, o haver-li prestat en els dos últims anys serveis professionals de qualsevol tipus i en qualsevol circumstància o lloc».</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>Segon.</strong> Que no es troba/en culpable/s en cap situació que pugui qualificar-se de conflicte d'interessos de les indicades en l'article 61.3 del Reglament Financer de la UE i que no concorre en la seva/es persona/es cap causa d'abstenció de l'article 23.2 de la Llei 40/2015, d'1 d'octubre, de Règim Jurídic del Sector Públic que pugui afectar el procediment de licitació/concessió.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>Tercer. </strong>Que es compromet/en a posar en coneixement de l'òrgan de contractació/comissió d'avaluació, sense dilació, qualsevol situació de conflicte d'interessos o causa d'abstenció que doni o pogués donar lloc a aquest escenari.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000"><strong>Quart.</strong> Conèixer que, una declaració d'absència de conflicte d'interessos que es demostri que sigui falsa, implicarà les conseqüències disciplinàries/administratives/ judicials que estableixi la normativa d'aplicació.</span></span></span></p> <p> </p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">(Data i signatura, nom complet i DNI)</span></span></span></p> <div style="page-break-after:always"><span style="display:none">&nbsp;</span></div> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">&nbsp;</span></span></span><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">ANNEX V</span></strong></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">MODEL DE DECLARACIÓ I CESSIÓ DE TRACTAMENT DE DADES EN RELACIÓ AMB L'EXECUCIÓ DEL PLA DE RECUPERACIÓ, TRANSFORMACIÓ I RESILIÈNCIA</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Don/Donya ............................................................................................., DNI ................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">En qualitat de ………………………………….............de l'entitat ..............................................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">..................................., amb NIF .................................., i domicili fiscal en ....................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">.........................................................................................................................................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">.........................................................................................................................................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">beneficiària d'ajudes finançades amb recursos provinents del *PRTR/ que participa com a contractista/subcontractista en el desenvolupament d'actuacions necessàries per a la</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">consecució dels objectius definits en el Component XX «...........................»,</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">declara conèixer la normativa que és aplicable, en particular les següents apartats de l'article 22, del Reglament (UE) 2021/241 del Parlament Europeu i del Consell, de 12 de febrer de 2021, pel qual s'estableix el Mecanisme de Recuperació i Resiliència:</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">1. La lletra d) de l'apartat 2: «recaptar, a l'efecte d'auditoria i control de l'ús de fons en relació amb les mesures destinades a l'execució de reformes i projectes d'inversió en el marc del Pla de Recuperació i Resiliència, en un format electrònic que permeti realitzar cerques i en una base de dades única, les categories harmonitzades de dades següents:</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">I. El nom del perceptor final dels fons;</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">II. El nom del contractista i del subcontractista, quan el perceptor final dels fons sigui un poder adjudicador de conformitat amb el Dret de la Unió o nacional en matèria de contractació pública;</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">III. Els noms, cognoms i dates de naixement dels titulars reals del perceptor dels fons o del contractista, segons es defineix en l'article 3, punt 6, de la Directiva (UE) 2015/849 del Parlament Europeu i del Consell (26);</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">IV. Una llista de mesures per a l'execució de reformes i projectes d'inversió en el marc del Pla de Recuperació i Resiliència, juntament amb l'import total del finançament públic d'aquestes mesures i que indiqui la quantia dels fons desemborsats en el marc del Mecanisme i d'altres fons de la Unió».</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">2. Apartat 3: «Les dades personals esmentades en l'apartat 2, lletra d), del present article només seran tractades pels Estats membres i per la Comissió als efectes i durada de la corresponent auditoria de l'aprovació de la gestió pressupostària i dels procediments de control relacionats amb la utilització dels fons relacionats amb l'aplicació dels acords a què es refereixen els articles 15, apartat 2, i 23, apartat 1. En el marc del procediment d'aprovació de la gestió de la Comissió, de conformitat amb l'article 319 del TFUE, el Mecanisme estarà subjecte a la presentació d'informes en el marc de la informació financera i de rendició de comptes integrada a què es refereix l'article 247 del Reglament Financer i, en particular, per separat, en l'informe anual de gestió i rendiment».</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Conforme al marc jurídic exposat, manifesta accedir a la cessió i tractament de les dades amb els fins expressament relacionats en els articles citats.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">...................................., XX de.................................. de 202X</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">&nbsp;</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Signat....................................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Càrrec: ................................................</span></span></span></p> <div style="page-break-after:always"><span style="display:none">&nbsp;</span></div> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">ANNEX VI</span></strong></span></span></p> <p style="margin-bottom:0px; margin-left:0px; margin-right:0px; margin-top:0px; text-align:center"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">DECLARACIÓ DE COMPROMÍS EN RELACIÓ AMB L'EXECUCIÓ DEL PRTR</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Don/ Dona......................................................., amb DNI .....................................................,</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">com a titular de l'òrgan/ Conseller Delegat/Gerent/ de l'entitat ..................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">..........................................................., amb NIF ..............................., i domicili</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">fiscal en…………………..........................................................................................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">.................................................................................................................................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">en la condició d'òrgan responsable/ òrgan gestor/beneficiari d'ajudes finançades amb recursos provinents del *PRTR/ que participa com a contractista/es destinatari de l'encàrrec/ subcontractista, en el desenvolupament d'actuacions necessàries per a la consecució dels objectius definits en el Component XX «...........................», manifesta el compromís de la persona/entitat que representa amb els estàndards més exigents en relació amb el compliment de les normes jurídiques, ètiques i morals, adoptant les mesures necessàries per a prevenir i detectar el frau, la corrupció i els conflictes d'interès, comunicant si escau a les autoritats que procedeixi els incompliments observats. Addicionalment, atès el contingut del PRTR, es compromet a respectar els principis d'economia circular i evitar impactes negatius significatius en el medi ambient («DNSH» per les seves sigles en anglès «do no significant harm») en l'execució de les actuacions dutes a terme en el marc d'aquest Pla, i manifesta que no incorre en doble finançament i que, si escau, no li consta risc d'incompatibilitat amb el règim d'ajudes d'Estat.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">.................................., XX de.................................. de 202X</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Signat....................................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Càrrec:...................................................</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">15-NORMATIVA I BIBLIOGRAFIA APLICABLE</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">L'article 22 del Reglament (UE) 241/2021 del Parlament Europeu i del Consell, de 12 de febrer de 2021, i en virtut d'això l'Ordre HPF/1030/2021, de 29 de setembre, imposen a Espanya, en relació amb la protecció dels interessos financers de la UE i com a beneficiària dels fons del Mecanisme de Recuperació i Resiliència (*MRR), l'obligació que tota entitat, decisòria o executora, que participi en l'execució de les mesures del Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència (*PRTR) disposi d'un “pla de mesures antifrau”.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Els objectius que cobreix aquest pla i, per tant, aquest en concret, consisteixen a garantir que, en els respectius àmbits d'actuació, els fons s'utilitzen de conformitat amb les normes aplicables i, en particular, que existeix una prevenció adequada , detecció i correcció del frau, la corrupció i els conflictes d'interessos. Entre la normativa aplicable a aquest pla antifrau cal destacar la següent:</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">1.1.Normativa Europea </span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">• Reglament (UE) 2021/241 del Parlament Europeu i del Consell, de 12 de febrer de 2021, pel qual s'estableix el Mecanisme de Recuperació i Resiliència i altra normativa que el desenvolupi </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">• Reglament (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlament Europeu i del Consell, de 18 de juliol de 2018, sobre les normes financeres aplicables al pressupost general de la Unió (Reglament Financer de la UE). DOUE de 30 de juliol de 2018, núm. 193. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">• Directiva (UE) 2017/1371 del Parlament europeu i del Consell de 5 de juliol de 2017 sobre la lluita contra el frau que afecta els interessos financers de la Unió a través del dret penal (Directiva *PIF). DOUE de 28 de juliol de 2017, núm. 19</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><strong><span style="color:#000000">1.2.Normativa interna</span></strong></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Reial decret legislatiu 5/2015, de 30 d'octubre, pel qual s'aprova el Text refós de la Llei de l'Estatut Bàsic de l'Empleat Públic. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Llei 40/2015, d'1 d'octubre, de Règim Jurídic del Sector Públic.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Llei 9/2017, de 8 de novembre, de Contractes del Sector Públic, per la qual es transposen a l'ordenament jurídic espanyol les directives del Parlament Europeu i del Consell 2014/23/UE i 2014/24/UE, de 26 de febrer de 2014, i la normativa en desenvolupament. Llei 38/2003, de 17 de novembre, general de subvencions, i la normativa de desenvolupament. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Llei 19/2013, de Transparència, Accés a la Informació Pública i Bon Govern. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Llei 53/1984, d'Incompatibilitats del Personal al Servei de les Administracions Públiques.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Reial decret llei 36/2020, de 30 de desembre, pel qual s'aproven mesures urgents per a la modernització de l'Administració pública per a l'execució del Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència Ordre *HFP/1030/2021, de 29 de setembre, per la qual es configura el sistema de gestió del Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència Ordre HFP/1031/2021, de 29 de setembre, per la qual s'estableix el procediment i el format de la informació a proporcionar per les entitats del sector públic estatal, autonòmic i local per al seguiment del compliment de metes i objectius i d'execució pressupostària i comptable de les mesures dels components del Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència. </span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Llei 4/2011, de 31 de març, de la Bona Administració i del Bon Govern de les Illes Balears.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">Llei 7/1985, de 2 d'abril, Reguladora de Base de Règim Local.</span></span></span></p> <p><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px"><span style="color:#000000">1.3. Altres documents que han servit per a l'elaboració del Pla Antifrau:</span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">- Avaluació del risc de frau i mesures efectives i proporcionades contra el frau (DG REGI) EGESIF_14-0021-00; 16/06/2014 (Guidance Noti on fraud risk assessment for 2014-2020). Guia desenvolupada en aplicació de l'article 125.4 c) del Reglament (UE) 1303/2013 del Parlament Europeu i del Consell, de 17 de desembre de 2013, pel qual s'estableixen disposicions comunes relatives al Fons Europeu de Desenvolupament Regional, en el Fons Social Europeu, en el Fons de Cohesió, en el Fons Europeu Agrícola de Desenvolupament Rural i en el Fons Europeu Marítim i de la Pesca, i pel qual s'estableixen disposicions generals relatives al Fons Europeu de Desenvolupament Regional, al Fons Social Europeu, al Fons de Cohesió i al Fons Europeu Marítim i de la Pesca, derogant el Reglament (CE) 1083/2006 del Consell. </span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">https:// ec.europa.eu/regional_policy/es/information/publications/guidelines/2014/fraud-risk-assessment-and-effective-and-proportionate</span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">-- Comunicació de la Comissió (2021/C 121/01)</span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">- Orientacions sobre com evitar i gestionar les situacions de conflicte d'interessos d'acord amb el Reglament Financer. </span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">https:// eur-lex.europa.eu/legal-content/es/txt/pdf/?uri=celex:52021XC0409(01)&amp;*from=ÉS.</span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">- OLAF Compendium of Anonymised Casas – Structural Actions (Recopilació de casos anònims: accions estructurals).</span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">https:// ec.europa.eu/sfc/sites/default/files/sfc-files/olaf-intern-2011.pdf</span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">- OLAF practical guide on conflict of interest (guia pràctica sobre el conflicte d'interessos). </span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">https:// ec.europa.eu/sfc/sites/default/files/sfc-files/guide-conflict-of-interests-es.pdf</span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">- OLAF practical guide on forged documents (guia pràctica sobre la falsificació de documents).</span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">https:// www.interreg-croatia-serbia2014-2020.eu/wp-content/uploads/2019/05/guide-on-forged-documents.pdf</span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">- Comunicació 1/2017, de 6 d'abril, del Servei Nacional de Coordinació Antifrau, sobre com poden procedir les persones que tinguin coneixement de fets que puguin ser constitutius de frau o irregularitat en relació amb projectes o operacions finançats totalment o parcialment amb càrrec a fons procedents de la Unió Europea. </span></span></span></p> <p><span style="color:null"><span style="line-height:1"><span style="font-family:Times New Roman,Times,serif; font-size:12px">https:// www.igae.pap.hacienda.gob.es/sitios/igae/es-es/snca/documents/comunicacionsnca06-04-2017canaldenuncias.pdf</span></span></span></p> ]] CAIB 14774 14794 text/html 217683 140